A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風險管理
C.合規(guī)風險評估
D.合規(guī)風險識別
A.公平競爭
B.倡導合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠實守信
A.風險管理部門
B.審計管理部門
C.會計部門
D.合規(guī)管理部門
A.監(jiān)事會
B.合規(guī)負責人
C.董事會
D.高級管理層
A.全面性
B.適當性
C.有效性
D.充分性
A.商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會報批
B.商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告
C.商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告
D.商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人,應按有關規(guī)定報告銀監(jiān)會
A.全面性
B.有效性
C.充分性
D.審慎性
A.控股公司
B.業(yè)務職能部門
C.分支機構(gòu)
D.關鍵業(yè)務崗位
A.貸款
B.貼現(xiàn)
C.承兌
D.擔保
A.受權人或受信人
B.受權人
C.受信人
D.授權人
最新試題
商業(yè)銀行()內(nèi)部控制的重點是:嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責,建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度,確保計算機信息系統(tǒng)設備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
商業(yè)銀行資金業(yè)務內(nèi)部控制要求,對資金業(yè)務對象和產(chǎn)品實行()授信。
下列關于商業(yè)銀行對集團客戶授信應遵循原則的說法,錯誤的是()。
下列關于商業(yè)銀行授信崗位設置的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行應根據(jù)()確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
下列關于商業(yè)銀行壓力測試的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行應以()的原則保管基金資產(chǎn),嚴格履行基金托管人的職責,并承擔為客戶保密的責任。
下列關于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關規(guī)定的說法,正確的有()。