A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
C.對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)
D.授權(quán)審計(jì)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
A.報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況
B.已識(shí)別的違規(guī)事件
C.已識(shí)別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施
A.合規(guī)績(jī)效考核
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.公平競(jìng)爭(zhēng)
B.倡導(dǎo)合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠(chéng)實(shí)守信
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.審計(jì)管理部門
C.會(huì)計(jì)部門
D.合規(guī)管理部門
A.監(jiān)事會(huì)
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.董事會(huì)
D.高級(jí)管理層
A.全面性
B.適當(dāng)性
C.有效性
D.充分性
A.商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)報(bào)批
B.商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.商業(yè)銀行任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)告銀監(jiān)會(huì)
A.全面性
B.有效性
C.充分性
D.審慎性
A.控股公司
B.業(yè)務(wù)職能部門
C.分支機(jī)構(gòu)
D.關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說(shuō)法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對(duì)銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動(dòng)。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對(duì)不同基金獨(dú)立設(shè)賬，分戶管理，獨(dú)立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨(dú)立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機(jī)制，以確保（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度，其主要包括（）。