A.防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)
B.切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)
C.加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督
D.建立和實(shí)施基層主管輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度

A.對(duì)權(quán)力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)督，促其及時(shí)整改
B.要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的監(jiān)管和監(jiān)控
C.防止權(quán)力濫用和監(jiān)督缺位
D.要建立對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度

A.對(duì)薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評(píng)估，并請(qǐng)外審機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估
B.要進(jìn)一步擴(kuò)大社會(huì)和新聞?shì)浾搶?duì)銀行的監(jiān)督
C.通過公眾監(jiān)督，防止銀行懈怠操作風(fēng)險(xiǎn)管理
D.通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督，防止管理人員玩忽職守和濫用權(quán)力

A.各級(jí)管理人員特別是各行主要負(fù)責(zé)人和分管的高管人員，要認(rèn)真履責(zé)，敢抓敢管，以身作則
B.對(duì)出現(xiàn)大案、要案，或措施不得力的，要從嚴(yán)追究高管人員和直接責(zé)任人責(zé)任
C.訂立職責(zé)制，形成明確的制度保障
D.反復(fù)發(fā)生大案要案，問題長(zhǎng)期得不到有效解決的單位，要從嚴(yán)追究有關(guān)高管人員和管理人員的法律責(zé)任

A.審計(jì)部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.會(huì)計(jì)部門
D.稽核部門

A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度
B.會(huì)計(jì)部門應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度
C.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)
D.要及時(shí)、深入了解情況，對(duì)行為失范的員工要及時(shí)進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理

A.客戶與客戶
B.銀行與銀行
C.銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)賬
D.銀行與客戶

A.大額出賬和走賬
B.新客戶大額存款和開設(shè)賬戶
C.所有客戶出賬業(yè)務(wù)的用途
D.客戶對(duì)賬

A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復(fù)雜程度
D.風(fēng)險(xiǎn)特征

A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)
D.內(nèi)部控制的測(cè)試和審查