A.有關記錄
B.表格
C.評價報告
D.跟蹤驗證的相關資料
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你可能感興趣的試題
A.違規(guī)
B.事故
C.內(nèi)部控制績效
D.險情
A.內(nèi)部控制要素
B.內(nèi)部控制活動
C.內(nèi)部控制結果
D.內(nèi)部控制目標
A.會計部門
B.業(yè)務主管部門
C.監(jiān)管部門
D.業(yè)務部門
A.要不斷完善稽核體制,充實稽核力量
B.加強對稽核隊伍的培訓,提高政治業(yè)務素質(zhì)
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
A.防范操作風險的規(guī)章制度建設
B.切實加強稽核建設
C.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
D.建立和實施基層主管輪崗輪調(diào)和強制性休假制度
A.對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行,要重點加強監(jiān)督,促其及時整改
B.要加強對權力的監(jiān)管和監(jiān)控
C.防止權力濫用和監(jiān)督缺位
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
A.對薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評估,并請外審機構進行獨立評估
B.要進一步擴大社會和新聞輿論對銀行的監(jiān)督
C.通過公眾監(jiān)督,防止銀行懈怠操作風險管理
D.通過監(jiān)管機構監(jiān)督,防止管理人員玩忽職守和濫用權力
A.各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員,要認真履責,敢抓敢管,以身作則
B.對出現(xiàn)大案、要案,或措施不得力的,要從嚴追究高管人員和直接責任人責任
C.訂立職責制,形成明確的制度保障
D.反復發(fā)生大案要案,問題長期得不到有效解決的單位,要從嚴追究有關高管人員和管理人員的法律責任
A.審計部門
B.業(yè)務部門
C.會計部門
D.稽核部門
A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度
B.會計部門應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度
C.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,要即行調(diào)離原崗位,并對其進行審計
D.要及時、深入了解情況,對行為失范的員工要及時進行教育,情節(jié)嚴重的,要依法依規(guī)嚴肅處理
最新試題
商業(yè)銀行應以()的原則保管基金資產(chǎn),嚴格履行基金托管人的職責,并承擔為客戶保密的責任。
商業(yè)銀行資金交易的()應當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應的責任。
下列關于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務的說法,錯誤的是()。
商業(yè)銀行資金業(yè)務內(nèi)部控制要求,對資金業(yè)務對象和產(chǎn)品實行()授信。
下列關于商業(yè)銀行會計相關人員從業(yè)資格管理的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行對集團客戶授信應遵循原則的說法,錯誤的是()。
商業(yè)銀行應根據(jù)()確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務,應當堅持的原則是()。
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的(),滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
下列關于商業(yè)銀行壓力測試的說法,正確的有()。