單項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構應根據(jù)（）來確定對商業(yè)銀行及其分支機構進行內部控制評價的頻率和范圍。

A.抽樣樣本和重要性
B.風險大小和重要性
C.風險大小和抽樣樣本
D.業(yè)務頻次和風險大小


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1.多項選擇題商業(yè)銀行發(fā)生下列（）等情況時，銀監(jiān)會及其派出機構應對商業(yè)銀行內部控制進行整體評價。

A.發(fā)生管理層重大變動
B.重大的并購或處置
C.重大的營運方法改變
D.財務信息處理方式改變

2.多項選擇題商業(yè)銀行內部控制評價各階段中，應作為監(jiān)管檔案妥善保管的有（）。

A.有關記錄
B.表格
C.評價報告
D.跟蹤驗證的相關資料

6.多項選擇題下列關于加強稽核建設的說法，正確的有（）。

A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量
B.加強對稽核隊伍的培訓，提高政治業(yè)務素質
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度

7.單項選擇題對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點加強監(jiān)督，促其及時整改，這個監(jiān)督措施屬于對基層監(jiān)管的（）措施。

A.防范操作風險的規(guī)章制度建設
B.切實加強稽核建設
C.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
D.建立和實施基層主管輪崗輪調和強制性休假制度

8.多項選擇題下列選項中，屬于加強對基層行合規(guī)性監(jiān)督的措施有（）。

A.對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點加強監(jiān)督，促其及時整改
B.要加強對權力的監(jiān)管和監(jiān)控
C.防止權力濫用和監(jiān)督缺位
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度

9.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行堅持相關行務管理公開制度的說法，正確的有（）。

A.對薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評估，并請外審機構進行獨立評估
B.要進一步擴大社會和新聞輿論對銀行的監(jiān)督
C.通過公眾監(jiān)督，防止銀行懈怠操作風險管理
D.通過監(jiān)管機構監(jiān)督，防止管理人員玩忽職守和濫用權力

10.多項選擇題關于訂立職責制，明確總行及各級分支機構責任的措施中，說法正確的有（）。

A.各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員，要認真履責，敢抓敢管，以身作則
B.對出現(xiàn)大案、要案，或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接責任人責任
C.訂立職責制，形成明確的制度保障
D.反復發(fā)生大案要案，問題長期得不到有效解決的單位，要從嚴追究有關高管人員和管理人員的法律責任