A.可根據(jù)評價結(jié)果確定內(nèi)部控制水平的等級
B.被評價機構(gòu)的管理者應(yīng)采取措施消除違規(guī)原因，并驗證所采取措施的效果
C.評價應(yīng)由與評價的活動有直接責(zé)任的人員進行
D.評價人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識，能夠勝任評價工作
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A.內(nèi)部控制體系評價的結(jié)果
B.內(nèi)部控制政策執(zhí)行情況和內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)情況
C.對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化
D.組織結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整
A.應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序
B.確保國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理
C.及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級管理層
D.相關(guān)信息報告、發(fā)布、披露應(yīng)經(jīng)過授權(quán)
A.文件控制
B.內(nèi)部控制績效監(jiān)測
C.信息交流與反饋
D.記錄控制
A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標(biāo)
C.關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限
D.控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素
A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖
A.業(yè)務(wù)測試
B.抽樣測試
C.功能測試
D.典型測試
最新試題
商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務(wù)對象和產(chǎn)品實行（）授信。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機制，以確保（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險責(zé)任制的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨立設(shè)賬，分戶管理，獨立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關(guān)規(guī)定的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險（）管理體制，對授信實行統(tǒng)一管理。
下列選項中，負責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是（）。
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應(yīng)當(dāng)定期輪換，落實（）。