A.借記卡及帳戶資料截屏
B.帳戶人、代理人的有效身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.結(jié)售匯申請(qǐng)書(shū)（如為兌換）
D.直系親屬證明材料
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你可能感興趣的試題
A.即期匯率優(yōu)惠申請(qǐng)表
B.旅行支票
C.轉(zhuǎn)入帳戶存折扉頁(yè)
D.客戶本人有效證件及聯(lián)網(wǎng)核查
A.重要性
B.規(guī)范性
C.對(duì)等性
D.合理性
E.時(shí)效性
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.審批的有效性
E.交易結(jié)果與傳票以及業(yè)務(wù)資料的一致性
A.高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品
B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)
C.重點(diǎn)客戶
D.重點(diǎn)賬戶
A.從事金庫(kù)現(xiàn)金實(shí)務(wù)操作與對(duì)實(shí)務(wù)操作實(shí)施監(jiān)督的兩大類崗位橫向互相制約監(jiān)督
B.不相容崗位的縱向制約監(jiān)督
C.分管現(xiàn)金實(shí)物的管庫(kù)員.配鈔員.清分整點(diǎn)員.內(nèi)部運(yùn)送人員需與負(fù)責(zé)現(xiàn)金會(huì)計(jì)賬人員相互監(jiān)督制約
D.分管現(xiàn)金實(shí)物的管庫(kù)員.配鈔員.清分整點(diǎn)員.內(nèi)部運(yùn)送人員需與負(fù)責(zé)實(shí)物賬及CIBS系統(tǒng)的綜合管理人員相互監(jiān)督制約
最新試題
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。