A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險
C.分行負責人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負責支行日常合規(guī)管理工作
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A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息
A.全面風險管理的重要組成部分
B.是確保各項風險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟不景氣時才需推進的風險管理體系
D.是保證案件永遠不會發(fā)生的重要屏障
A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認識的姑娘
D.配偶
A.信用、市場、操作風險可以設定各自的容忍度，而合規(guī)風險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風險是可以計入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風險不能計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風險強調(diào)銀行自身行為的主導原因
D.操作風險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風險設立的底線，是防范其他風險的最低要求
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）