A.員工合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
B.員工問(wèn)責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠(chéng)信舉報(bào)信息
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A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生的重要屏障
A.是外部競(jìng)爭(zhēng)需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會(huì)推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識(shí)的姑娘
D.配偶
A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)是可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能計(jì)入成本，無(wú)法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)立規(guī)的方式為信用、市場(chǎng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）