A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息
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A.全面風(fēng)險管理的重要組成部分
B.是確保各項風(fēng)險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時才需推進(jìn)的風(fēng)險管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會發(fā)生的重要屏障
A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識的姑娘
D.配偶
A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險是可以計入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險不能計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。