多項選擇題總行法律與合規(guī)部具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險，其具體職責主要表現(xiàn)在以下哪些方面（）

A.對員工進行合規(guī)培訓和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關聯(lián)交易管理，防范關聯(lián)交易風險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程


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1.多項選擇題全面合規(guī)管理體系覆蓋的部門和機構包括（）。

A.面臨風險的部門和機構
B.產(chǎn)生風險的部門和機構
C.控制風險的部門和機構
D.以上都不是

2.多項選擇題興業(yè)銀行全面合規(guī)管理組織架構由哪些部門組成（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風險管理窗口

3.多項選擇題總行在全行范圍內(nèi)啟動實施操作風險項目暨“三項管理”整合項目的背景和意義是（）

A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強化資本管理和推進業(yè)務模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎、完善管理機制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎

4.多項選擇題興業(yè)銀行開展“三項管理”整合、管理體系一體化建設的背景和意義是（）

A.對內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風險管理水平
B.對外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營穩(wěn)健、風險可控、業(yè)績回報一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評估與計量技術、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實施對各類風險系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強風險防范能力，全面提升全面風險管理水平

5.多項選擇題重大關聯(lián)交易額度的管理方式包括以下哪些方面（）

A.集中申報
B.預算審批
C.總量控制
D.切塊管理