A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系 B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)和披露 C.對識別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改 D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔 B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查 C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化,但尚未進(jìn)行必要修訂 D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標(biāo) B.資產(chǎn)安全 C.經(jīng)營目標(biāo) D.合規(guī)目標(biāo)