多項選擇題總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）

A.計劃財務部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風險管理部


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1.多項選擇題總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）

A.參與制定與自身職責相關(guān)的業(yè)務制度和操作流程
B.嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內(nèi)部控制存在的缺陷，并組織落實整改

3.多項選擇題合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）

A.立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準則

4.多項選擇題以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失

5.多項選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

A.檢查主辦部門應于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應于每年年初10個工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應于每月月初5個工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案

6.多項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

A.設(shè)計缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計或規(guī)劃不到位導致的缺陷
B.運行缺陷是系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計缺陷因制度或流程設(shè)計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)

7.多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)中的操作風險管理模塊包括（）

A.流程梳理
B.風險與控制識別評估
C.關(guān)健指標
D.風險事件管理

8.多項選擇題下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行

9.多項選擇題運行缺陷的整改標準為（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責任人進行問責
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施

10.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控一般缺陷細分為（）

A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級