A.興業(yè)銀行不得向關聯(lián)方發(fā)放無擔保貸款
B.興業(yè)銀行關聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權質押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關聯(lián)方的融資提供擔保
D.興業(yè)銀行不得聘用關聯(lián)方控制的會計師事務所為興業(yè)銀行進行審計
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A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經營機構帶來聲譽風險與經計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
A.風險識別與評估
B.內部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
最新試題
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行內控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
總行內部控制委員會常設成員有（）
根據《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
內控評估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）