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反洗錢法規(guī)定,金融機構(gòu)進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
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判斷題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
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判斷題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
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