多項(xiàng)選擇題主承銷商盡職調(diào)查應(yīng)遵循的原則為（）

A.勤勉盡責(zé)
B.誠實(shí)信用
C.投資者利益為先
D.盡職免責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題主承銷商盡職調(diào)查可采用的方法包括（）

A.查閱
B.訪談
C.列席會議
D.實(shí)地調(diào)查

2.多項(xiàng)選擇題直接融資租賃以出租人（）和（）為條件，使承租人在租賃期內(nèi)對租賃物取得占有、使用和收益的權(quán)利。

A.規(guī)避設(shè)備風(fēng)險
B.保留租賃物所有權(quán)
C.收取租金
D.收取手續(xù)費(fèi)

3.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具募集資金不得用于（）

A.土地儲備
B.住宅房地產(chǎn)開發(fā)
C.用于金融用途
D.償還信托借款

4.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具存續(xù)企業(yè)需要向市場披露的重大事項(xiàng)包括（）

A.企業(yè)名稱、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C.企業(yè)涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同
D.企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢

5.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具存續(xù)企業(yè)發(fā)生以下哪些情況的，應(yīng)納入重點(diǎn)關(guān)注（）

A.主要經(jīng)營、財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)不利變化
B.內(nèi)部管理架構(gòu)或高管人員出現(xiàn)重大變動
C.主體或債項(xiàng)跟蹤評級級別下降，或評級展望調(diào)至負(fù)面
D.未按時披露財(cái)務(wù)信息或未及時披露重大事項(xiàng)

6.多項(xiàng)選擇題債券的發(fā)行人有（）金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

A.中央政府
B.地方政府
C.中央政府機(jī)構(gòu)
D.地方政府機(jī)構(gòu)

8.多項(xiàng)選擇題在租賃合作方式中，以下（）不是經(jīng)營行推薦方式聯(lián)動所需承擔(dān)的職責(zé)。

A.項(xiàng)目篩選
B.比照《租賃項(xiàng)目資料收集清單》收集項(xiàng)目資料
C.籌措資金
D.安排租賃專項(xiàng)授信

9.多項(xiàng)選擇題在資產(chǎn)證券化過程中，對資產(chǎn)池的管理責(zé)任主要包括（）

A.收取債務(wù)人定期償還本息
B.將收集的現(xiàn)金存入托管人指定賬戶
C.對債務(wù)人履約情況進(jìn)行監(jiān)督
D.管理相關(guān)稅務(wù)和保險事宜

10.多項(xiàng)選擇題在我國證券市場發(fā)展初期，從結(jié)構(gòu)層次來看，我國基本形成了三個層次的投資銀行，具體為（）。

A.全國性投資銀行
B.專業(yè)性投資銀行
C.地方性投資銀行
D.兼營性投資銀行