判斷題《中華人民共和國反洗錢法》明確了應(yīng)由中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會主管證券業(yè)反洗錢調(diào)查工作。（）
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4.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是（）
A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
5.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)。
A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報告
D.可疑交易報告
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
題型：判斷題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
題型：判斷題
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
題型：判斷題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
題型：判斷題
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型：判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
題型：判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
題型：判斷題