單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,應當充分了解客戶,對客戶進行分類,遵循()原則,向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服務,禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務。

A.風險控制
B.風險分類
C.風險匹配
D.風險規(guī)避


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5.單項選擇題辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應當報()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券、期貨交易所

6.單項選擇題()依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結算有限責任公司

10.單項選擇題信貸資產(chǎn)轉出行確認收到款項后對信貸資產(chǎn)做出賬處理,在對公貸款核算系統(tǒng)中選擇()選項。

A.信貸資產(chǎn)清償(受托管理類)
B.信貸資產(chǎn)抵押(受托管理類)
C.信貸資產(chǎn)買斷(受托管理類)
D.信貸資產(chǎn)凍結(受托管理類)

最新試題

總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經(jīng)營機構在合作機構準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務中,總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

題型:判斷題

在特殊情況下,商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內(nèi)。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對于組合投資類產(chǎn)品,應分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機構需按季度提交關注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。

題型:判斷題

商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關信息時,應當載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。

題型:判斷題

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查,并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務中,合作機構準入資格一經(jīng)核準,適用于全行各代銷業(yè)務條線。

題型:判斷題