A.基本風(fēng)險(xiǎn)政策
B.分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)政策
C.組合風(fēng)險(xiǎn)政策
D.信貸風(fēng)險(xiǎn)政策
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A.管理人持有原始權(quán)益人3%以上的股份或出資份額
B.原始權(quán)益人持有管理人3%以上的股份或出資份額
C.管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額
D.原始權(quán)益人持有管理人7%以上的股份或出資份額
A.交易資產(chǎn)支持證券
B.轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券
C.主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.以上都不對
A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)托管情況
B.對管理人的監(jiān)督情況
C.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報(bào)告的其他事項(xiàng)
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況
A.自身職責(zé)終止
B.專項(xiàng)資產(chǎn)解散
C.專項(xiàng)資產(chǎn)托管
D.收益分配
A.證監(jiān)會要求的規(guī)模
B.證券登記結(jié)算要求的規(guī)模
C.計(jì)劃說明書約定的規(guī)模
D.證券交易協(xié)會規(guī)定的規(guī)模
A.專項(xiàng)資金管理計(jì)劃
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.專項(xiàng)托管業(yè)務(wù)計(jì)劃
D.專項(xiàng)運(yùn)營業(yè)務(wù)計(jì)劃
A.有關(guān)規(guī)定和合同約定
B.《證券法》規(guī)定
C.證券交易所相關(guān)規(guī)定
D.證監(jiān)會
A.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營
B.以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債
C.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金
A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)托管情況
B.對管理人的監(jiān)督情況
C.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報(bào)告的其他事項(xiàng)
D.專項(xiàng)計(jì)劃賬戶資金收支情況
A.每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
B.每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
C.每次收益分配前
D.半年報(bào)結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
最新試題
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開放式。
在私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報(bào)道、監(jiān)管部門通報(bào)等信息。
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財(cái)業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)及處置信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報(bào)同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。
總行風(fēng)險(xiǎn)管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)在合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
信托公司融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。