單項選擇題對私人銀行推介產品的檢測檢查可以采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查的方式,對于合作機構,必須每()走訪一次。
A.月
B.季度
C.半年
D.一年
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1.單項選擇題私人銀行產品發(fā)起機構每季度初()個工作日內向總行私人銀行事業(yè)部監(jiān)控團隊提交《私人銀行產品運營情況監(jiān)測檢查報告》。
A.7
B.10
C.15
D.20
2.單項選擇題在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中,若發(fā)現(xiàn)資金流向與約定配置方案或使用方向不符的,在采取相應措施后應報備()。
A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行審計部門
C.總行資產托管部
D.總行法律合規(guī)部
3.單項選擇題私人銀行推介產品的運營監(jiān)控管理人原則上要求是業(yè)務發(fā)起機構()。
A.風險經理
B.理財經理
C.私人銀行經理
D.以上都是
4.單項選擇題在私人銀行推介產品管理中,發(fā)起機構應定期對單位產品運營監(jiān)控管理職責履行情況進行評價,并及時報()。
A.同級資產監(jiān)控部門
B.總行資產監(jiān)控部
C.總行私人銀行事業(yè)部
D.總行風險管理委員會
5.單項選擇題在私人銀行推介產品管理中,總行私人銀行事業(yè)部在指導并參與產品風險提示和預警處置工作,負責預警及處置方案的審定和督促落實工作過程中,應將相關情況報送()。
A.總行資產監(jiān)控部
B.總行法律合規(guī)部
C.總行資產托管部
D.總行風險委員會
最新試題
私人銀行推介產品的關注類產品名單由分行分別進行維護。
題型:判斷題
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產品。
題型:判斷題
在特殊情況下,商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。
題型:判斷題
“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。
題型:判斷題
在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中,資產托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。
題型:判斷題
在代銷業(yè)務中,總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。
題型:判斷題
在私人銀行推介產品管理中,可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。
題型:判斷題
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。
題型:判斷題
所稱銀信理財合作業(yè)務,是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司,由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。
題型:判斷題
商業(yè)銀行可以將客戶(包括個人客戶和機構客戶)理財資金委托給信托公司進行投資。
題型:判斷題