A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.申請人營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.法人代表和經辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復印件
A.業(yè)務貿易背景的真實性
B.電子合同
C.發(fā)票復印件
D.客戶注冊資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強制休假
E.離崗稽核
A.關注員工八小時以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導制度
C.及時發(fā)現員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對經濟背景較為復雜的員工，加大關注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項報告制度
A.大力加強對客戶金融產品知識的普及教育
B.強化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對非法集資和對金融理財產品的認知
D.引導客戶樹立正確的投資理財觀念，抵制和遠離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
最新試題
在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據總行統籌規(guī)劃制定統一的的監(jiān)控方案。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產品。
對私人銀行推介產品的風險信息進行預警時，存在本金損失可能的風險信息應認定為黃色預警信息。
在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。
私人銀行推介產品的關注類產品名單由分行分別進行維護。
在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產監(jiān)控部門。
根據代銷業(yè)務的規(guī)定，二級分行或支行不得與其他機構簽訂產品代銷協議并銷售其產品。
在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，資產托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統風險等。
在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。
商業(yè)銀行在披露理財產品的相關信息時，應當載明各類投資資產的具體種類和比例區(qū)間。