A.非授信業(yè)務風險監(jiān)控制度執(zhí)行情況
B.非授信業(yè)務專項檢查情況
C.非授信業(yè)務的收益情況
D.非授信業(yè)務風險排查情況
E.非授信業(yè)務的風險償付情況
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A.申請人與其關聯(lián)企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
B.申請人與其不關聯(lián)企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
C.申請人控制的不同企業(yè)之間的往來轉(zhuǎn)賬流水
D.申請人所控制企業(yè)不同賬戶之間的轉(zhuǎn)賬流水
E.申請人與合作方的賬戶之間的轉(zhuǎn)賬流水
A.分享專項計劃收益
B.按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)
C.獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料
D.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券
E.根據(jù)交易場所相關規(guī)則，通過回購進行融資
A.管理人持有原始權益人5%以上的股份或出資份額
B.原始權益人持有管理人10%以上的股份或出資份額
C.管理人與原始權益人之間近三年存在承銷保薦、財務顧問等業(yè)務關系
D.管理人與原始權益人共同持有第三方5%以上股份或出資份額
E.管理人與原始權益人同為第三方董事
A.具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格
B.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
C.具有完善的合規(guī)制度
D.最近3年未出現(xiàn)虧損
E.具有完善的風控制度以及風險處置應對措施，能有效控制業(yè)務風險
A.基礎資產(chǎn)運行情況
B.特定原始權益人、管理人、托管人等業(yè)務參與人的履約情況
C.專項計劃賬戶資金收支情況
D.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項
E.會計師事務所對專項計劃年度運行情況的審計意見
最新試題
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預警程序直接納入關注類名單管理。
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關信息時，應當載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經(jīng)營機構在合作機構準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。
總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調(diào)溝通。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。
信托公司信托賠償準備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的，信托公司不得分紅。