A.核保核押崗要嚴(yán)格依據(jù)流程雙人操作，堅持獨立核保核押
B.放款核準(zhǔn)崗要認(rèn)真對接收的信貸檔案及審批資料進行審查、把住關(guān)口，不得以貸款已由授審中心審查審批而弱化對貸款審查
C.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督授信及貸款前提條件、擔(dān)保落實、制度執(zhí)行等情況
D.核保核押崗要可以單人操作
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A.中臺審查人員要對貸款用途、報審資料特別是中介機構(gòu)出具資料的合法性、合規(guī)性、真實性、一致性、合理性進行認(rèn)真審查
B.中臺審查人員要充分識別客戶和業(yè)務(wù)風(fēng)險
C.對審查審批中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險隱患要及時報告
D.中臺審查人員可以對擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款不做實質(zhì)性審查
A.前臺人員要詳細(xì)調(diào)查貸款真實用途、自有資金到位比例與來源
B.前臺人員要調(diào)查核實抵（質(zhì)）押物的權(quán)屬、價值及實現(xiàn)抵（質(zhì)）權(quán)的可行性
C.前臺人員要調(diào)查核實抵（質(zhì)）押物的權(quán)屬的合法性
D.為與客戶建立關(guān)系，可以收客戶的禮品
A.按省聯(lián)社規(guī)章制度給予相應(yīng)處理
B.將依法追究其相關(guān)責(zé)任
C.同時追究相關(guān)制約崗位及管理人員和機構(gòu)高管人員相應(yīng)責(zé)任
D.不追究任何責(zé)任
A.對主觀惡意授意提高抵押品評估價值或未盡職審查發(fā)現(xiàn)抵押品評估值偏離度較大等相關(guān)違規(guī)行為的
B.嚴(yán)格對貸款真實性進行審查
C.盡職調(diào)查
D.盡職審查
A.不受任何影響
B.省聯(lián)社信貸部將把其列為重點監(jiān)控機構(gòu)
C.省聯(lián)社信貸部將把評估機構(gòu)列入黑名單，在準(zhǔn)入時予以懲戒或直接終止合作
D.作為參考因素適度調(diào)整其信貸業(yè)務(wù)權(quán)限
最新試題
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）.
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險指的是什么？
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。