A.涉嫌參與非法集資的信貸人員
B.與小額貸款公司關(guān)系密切的信貸人員
C.消費(fèi)水平等與其家庭收入不符的信貸人員
D.業(yè)務(wù)較多的信貸人員
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A.不得授意、暗示借款人
B.不得授意、暗示評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.可以授意、暗示借款人
D.可以授意、暗示評(píng)估機(jī)構(gòu)
A.理事長(zhǎng)（董事長(zhǎng)）
B.主任（行長(zhǎng)）
C.主管信貸副主任
D.信貸部經(jīng)理
A.虛構(gòu)貸款用途、虛增交易額度套取貸款
B.虛增評(píng)估值套取貸款
C.借名套取貸款
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)及實(shí)際控制人多頭申請(qǐng)授信套取貸款
A.到期后可以辦理收回再貸
B.嚴(yán)控展期
C.嚴(yán)禁違規(guī)換據(jù)轉(zhuǎn)貸，不得借新還舊、收回再貸
D.嚴(yán)禁導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)上升的貸款重組或擔(dān)保變更
A.法人機(jī)構(gòu)可以隨意開(kāi)辦非標(biāo)黃金等貴金屬質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)
B.不具備業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
C.押品審查管理能力不足的機(jī)構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
D.已發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
最新試題
銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容包括（）.
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過(guò)（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策的主要內(nèi)容有（）。
《反洗錢(qián)法》規(guī)定的洗錢(qián)行為的上游犯罪的類(lèi)型與《中華人民共和國(guó)刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢(qián)罪的上游犯罪的類(lèi)型一樣。
在金融創(chuàng)新過(guò)程中，負(fù)責(zé)對(duì)制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門(mén)的具體責(zé)任的部門(mén)是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動(dòng)性比例衡量商業(yè)銀行流動(dòng)性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無(wú)關(guān)。
（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是什么？