A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開(kāi)戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
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A.存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)的國(guó)家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國(guó)
C.存在嚴(yán)重的毒品、走私犯罪的國(guó)家或地區(qū)
D.存在嚴(yán)重的金融詐騙、海盜等犯罪活動(dòng)的國(guó)家或地發(fā)起
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需的必要技術(shù)條件
B.金融機(jī)構(gòu)可利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等技術(shù)手段輔助完成部分初評(píng)工作
C.金融機(jī)構(gòu)可不必通過(guò)人工審核，直接運(yùn)用技術(shù)手段完成全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定工作
D.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)著眼于運(yùn)用客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作成果
A.客戶因素
B.地域因素
C.職業(yè)及行業(yè)因素
D.收益最大化因素
A.公司賬戶自開(kāi)戶以來(lái)基本無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)，短期頻繁發(fā)生與經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的大額資金往來(lái)
B.公司賬戶于每月初大批量發(fā)生網(wǎng)上銀行代發(fā)工資交易
C.資金交易明顯超出公司經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和規(guī)模
D.公司賬戶過(guò)渡性質(zhì)明顯
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份明顯不符
C.交易與經(jīng)營(yíng)性質(zhì)不符
D.交易金額較大
最新試題
反洗錢詢問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見(jiàn)或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
客戶身份證件或身份證明文件過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開(kāi)立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國(guó)籍信息，可以不去了解。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無(wú)效。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無(wú)正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開(kāi)卡代發(fā)員工工資時(shí)，開(kāi)卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。