A.廢品收購(gòu)
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂(lè)業(yè)
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A.客戶(hù)信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶(hù)預(yù)留電話為同一號(hào)碼
B.對(duì)公客戶(hù)批量代理開(kāi)立多張借記卡，且經(jīng)柜面電話確認(rèn)為代發(fā)資所用
C.客戶(hù)由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.同一代辦人同時(shí)或短期內(nèi)分多次代理多個(gè)賬戶(hù)開(kāi)立
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開(kāi)戶(hù)地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶(hù)每月通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
A.存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)的國(guó)家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國(guó)
C.存在嚴(yán)重的毒品、走私犯罪的國(guó)家或地區(qū)
D.存在嚴(yán)重的金融詐騙、海盜等犯罪活動(dòng)的國(guó)家或地發(fā)起
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需的必要技術(shù)條件
B.金融機(jī)構(gòu)可利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等技術(shù)手段輔助完成部分初評(píng)工作
C.金融機(jī)構(gòu)可不必通過(guò)人工審核，直接運(yùn)用技術(shù)手段完成全部洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定工作
D.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)著眼于運(yùn)用客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作成果
A.客戶(hù)因素
B.地域因素
C.職業(yè)及行業(yè)因素
D.收益最大化因素
最新試題
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》中所稱(chēng)的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
只有當(dāng)客戶(hù)有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
自然人客戶(hù)的“身份基本信息”中的證件有效期限，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
如客戶(hù)為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶(hù)，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶(hù)由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作。
如果對(duì)公客戶(hù)的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過(guò)了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份，經(jīng)采取合理措施仍無(wú)法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無(wú)須填寫(xiě)“代辦理由”。
反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢(qián)主管部門(mén)成員及反洗錢(qián)專(zhuān)員、各業(yè)務(wù)條線人員。