A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
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A.制度完備性
B.修訂及時(shí)性
C.執(zhí)行有效性
D.報(bào)備自覺性
A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索
A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
最新試題
采取批量開卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。