A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.進(jìn)一步深入了解客戶經(jīng)營活動(dòng)狀況和財(cái)產(chǎn)來源
C.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
D.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
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A.“螞蟻搬家”式資金轉(zhuǎn)移
B.賬戶過渡性質(zhì)明顯，資金快進(jìn)快出
C.交易金額體現(xiàn)匯率特征
D.以非面對面的交易方式，賬戶被他人控制使用
A.認(rèn)真執(zhí)行規(guī)定，切實(shí)履行反恐怖融資職責(zé)
B.嚴(yán)格名單管理，牢固構(gòu)筑反恐怖融資防線
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查，提升反恐怖融資監(jiān)測水平
D.查找短板漏洞，不斷健全反恐怖融資工作機(jī)制
A.資產(chǎn)所在地公安機(jī)關(guān)
B.資產(chǎn)所在地國家安全機(jī)關(guān)
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
A.切實(shí)增強(qiáng)反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實(shí)加強(qiáng)國際制裁風(fēng)險(xiǎn)防控
C.切實(shí)強(qiáng)化代理行風(fēng)險(xiǎn)管理
D.切實(shí)做好反洗錢客戶識(shí)別，履行信息報(bào)送職責(zé)
A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
最新試題
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
對于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
對于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無關(guān)。