A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證監(jiān)局
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.投訴處理及責任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.營銷人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法
A.營銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀人管理制度
A.《關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
B.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
D.《關于進一步規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。