A.營銷管理系統(tǒng)
B.BCRM
C.風(fēng)控系統(tǒng)
D.融易系統(tǒng)
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A.避免
B.謹(jǐn)慎
C.嚴(yán)禁
D.允許
A.避免
B.謹(jǐn)慎
C.停止
D.通過短信等合適的聯(lián)系方式
A.一
B.兩
C.三
D.四
A.公司
B.營業(yè)部
C.團(tuán)隊(duì)長
D.營銷人員本人
A.營業(yè)部總經(jīng)理(或指定負(fù)責(zé)人)營業(yè)部總經(jīng)理(或指定負(fù)責(zé)人)
B.團(tuán)隊(duì)長
C.營銷經(jīng)理
D.運(yùn)營經(jīng)理
A.半
B.一
C.兩
D.三
A.存量客戶
B.潛在的目標(biāo)客戶的管理
C.機(jī)構(gòu)客戶
D.大客戶
A.客戶服務(wù)部
B.營銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.營業(yè)部
A.客戶服務(wù)部
B.營銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
最新試題
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。