A.股票基金
B.金泰山
C.貨幣基金
D.國債
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的新增客戶
B.不采取措施即將流失的存量客戶
C.營業(yè)部正式員工
D.資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)且同意協(xié)商提高傭金費(fèi)率的
A.吸引優(yōu)質(zhì)增量客戶
B.挽留優(yōu)質(zhì)存量客戶
C.為有特殊交易需求的客戶提供新的交易通道
D.減緩公司傭金水平的下滑
A.代客簽名
B.代客理財(cái)
C.代客操作
D.非現(xiàn)場開戶
A.真實(shí)
B.完整
C.合規(guī)
D.豐富
A.聘用無證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
B.委托外部人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
C.聘用有證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
D.委托網(wǎng)吧等其他機(jī)構(gòu)代理開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
A.服務(wù)對象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務(wù)職責(zé)
D.禁止行為
A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務(wù)
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為
A.完善制度
B.形成機(jī)制
C.改進(jìn)方法
D.提升水平
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺(tái)技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)
C.制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A.能夠保證適當(dāng)評價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績，形成科學(xué)合理的績效考核機(jī)制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任
最新試題
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。