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洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù),法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
POS 機(jī)回訪(fǎng)制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪(fǎng)調(diào)查。
對(duì)客戶(hù)真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。