A.100
B.200
C.500
D.1000
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下列選項中，屬于合格投資者的是（）。
I.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣
II.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
III.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于800萬元人民幣
IV.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.凈資產(chǎn)為人民幣600萬元的合伙企業(yè)
B.凈資產(chǎn)10億的證券公司
C.名下金融資產(chǎn)為人民幣500萬元的個人投資者王某
D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的商業(yè)銀行
資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有（）。
I.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
III.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
IV.出具資產(chǎn)托管報告
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I
A.1
B.2
C.6
D.12
對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。
I.證券公司應(yīng)當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
II.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
III.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負責人
IV.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益