A.3
B.5
C.10
D.15
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A.財(cái)務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績(jī)
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II.挪用客戶資產(chǎn)
III.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV.操縱市場(chǎng)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。
I.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
II.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
III.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
IV.證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
為了控制風(fēng)險(xiǎn)，下列關(guān)于《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》要求的說(shuō)法正確的是（）。
I.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
II.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
最新試題
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)