A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
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開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.評估與控制體系
IV.操作流程和風(fēng)險識別
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
II.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果
IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.3
B.5
C.15
D.30
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。
I.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機構(gòu)
II.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
III.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成（），并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
I.資產(chǎn)管理方案
II.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告
III.內(nèi)部稽核年度報告
IV.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。