A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
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A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件中，正確的是（）。
I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
III.財務(wù)狀況良好，最近兩年各面風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
A.1
B.2
C.3
D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，年限沒有要求
A.完全控制
B.單一商業(yè)銀行存管
C.第三方存管
D.當?shù)厝嗣胥y行存管
A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
最新試題
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼