判斷題為遏制券商投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域利用第三方聘請(qǐng)實(shí)施職務(wù)侵占的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已要求各券商制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確第三方應(yīng)有的資質(zhì)條件及遴選流程，嚴(yán)格履行背景調(diào)查、合同審查、費(fèi)用審批等流程，確保相關(guān)聘請(qǐng)行為合法合規(guī)。
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5.多項(xiàng)選擇題下列屬于行賄罪刑事處罰措施的是？（）
A.拘役
B.無期徒刑
C.有期徒刑
D.罰金
6.多項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息，是指上市公司（）等對(duì)證券價(jià)格有重大影響但未正式公開的信息。
A.經(jīng)營(yíng)
B.財(cái)務(wù)
C.并購(gòu)重組
D.重要人事變動(dòng)
7.多項(xiàng)選擇題某證券員工劉某某在明知鄒某系通過國(guó)家工作人員宋某的關(guān)系拿到債券份額，且要給予宋某以財(cái)物的情況下，仍為鄒某提供幫助的行為應(yīng)當(dāng)被法院認(rèn)定為（）。
A.構(gòu)成行賄罪
B.構(gòu)成鄒某犯罪行為的共犯
C.不屬于犯罪
D.屬于單獨(dú)犯罪
8.單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)選項(xiàng)不屬于刑法規(guī)定的內(nèi)幕交易罪類型？（）
A.交易型
B.泄露型
C.建議型
D.規(guī)避型
9.單項(xiàng)選擇題王某某在擔(dān)任MS證券副總裁職務(wù)期間利用職務(wù)之便，虛構(gòu)第三方公司在MS證券承銷債券過程中提供幫助，騙取巨額財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的行為被法院認(rèn)定為構(gòu)成（）。
A.貪污罪
B.非國(guó)家工作人員受賄罪
C.職務(wù)侵占罪
D.以上都不是
最新試題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
題型：多項(xiàng)選擇題
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
題型：判斷題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
題型：判斷題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
題型：判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
題型：判斷題
合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
題型：判斷題