A.營(yíng)業(yè)結(jié)束時(shí)，移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員和現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員做好日終核對(duì)工作，確保賬實(shí)相符。發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報(bào)，不得故意隱瞞、謊報(bào)、漏報(bào)。
B.員工休假3個(gè)工作日（含）以上的，應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)或調(diào)撥給其他具有遠(yuǎn)程柜面資質(zhì)
C.重要憑證日終需入保險(xiǎn)柜；當(dāng)日因特殊情況無法入保險(xiǎn)柜的，需由移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員入柜上鎖保管，避免丟失，抽屜或鐵皮柜鑰匙應(yīng)隨身攜帶
D.每周重空領(lǐng)用網(wǎng)點(diǎn)的盤查由內(nèi)控經(jīng)理執(zhí)行
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A.第一時(shí)間通知分行運(yùn)營(yíng)管理部（安全保衛(wèi)部）
B.按照《平安銀行重要事項(xiàng)管理辦法》相關(guān)流程進(jìn)行上報(bào)
C.應(yīng)按照《平安銀行資本性支出管理辦法》的相關(guān)要求進(jìn)行賠償
D.通過EMM平臺(tái)擦除設(shè)備安裝的遠(yuǎn)程柜面相關(guān)程序
A.各經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，合理申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面設(shè)備，并允許跨分行進(jìn)行設(shè)備調(diào)撥
B.設(shè)備交接應(yīng)在錄像監(jiān)控下操作，并由第三人（指運(yùn)營(yíng)人員）監(jiān)交
C.正式交接在做好交接登記的同時(shí)，應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點(diǎn)憑證庫(kù)以及將設(shè)備上繳支行集中保管，
D.設(shè)備交接需包括修改固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)和EMM平臺(tái)中登記人。
A.損壞
B.仿冒
C.作廢
D.克隆
A.遵循“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）的原則
B.主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿
C.負(fù)責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻魳I(yè)務(wù)辦理的真實(shí)意愿，并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理
D.認(rèn)真審核并記錄存款人的身份信息，履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
A.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控經(jīng)理
B.網(wǎng)點(diǎn)的授權(quán)柜員
C.網(wǎng)點(diǎn)柜員
D.網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)經(jīng)理
最新試題
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人