A.3
B.5
C.7
D.10
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A.具備健全且運行良好的組織機構
B.最近1年財務會計報告被出具無保留意見審計報告
C.具有持續(xù)經(jīng)營能力
D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪
A.承銷與保薦業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券投資咨詢業(yè)務
D.一般證券業(yè)務
A.持有證券公司10％以下股份的股東
B.持有上市證券公司5％以下流通股份的股東
C.持有上市證券公司10％以下流通股份的股東
D.持有證券公司5％以下股份的股東
A.參與融資融券
B.以自有資金參與本*公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.通過報刊、電視等公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
A.如有董事會決議，須有5名以上無關聯(lián)關系董事出席董事會會議
B.8名關聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權
C.如7名無關聯(lián)關系董事出席了董事會會議，決議須經(jīng)4名以上無關聯(lián)關系董事通過
D.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人，應將該事項提交股東大會審議
最新試題
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。