A.參與融資融券
B.以自有資金參與本*公司開展的定向資產管理業(yè)務
C.通過報刊、電視等公共媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案
D.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
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A.如有董事會決議，須有5名以上無關聯關系董事出席董事會會議
B.8名關聯董事不得對該項決議行使表決權
C.如7名無關聯關系董事出席了董事會會議，決議須經4名以上無關聯關系董事通過
D.出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人，應將該事項提交股東大會審議
A.創(chuàng)立大會決議不設立公司
B.未按期募足股份
C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額
評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。
①財務狀況
②投資知識
③投資目標
④投資水平
⑤風險偏好
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
證券公司董事會負責審議本*公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行的職責包括（）。
①審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本*公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致
②公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責
③建立信息技術人力和資金保障方案
④評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
最新試題
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任