A.價(jià)值判斷
B.客戶分層
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.利益評(píng)估
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A.時(shí)點(diǎn)
B.全程
C.定性
D.定量
A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)管理部門
A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.合規(guī)管理部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.董事會(huì)
A.董事會(huì)
B.合規(guī)管理部門
C.高級(jí)管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況
B.已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級(jí)管理層的履職情況
最新試題
辦事處（市聯(lián)社）應(yīng)根據(jù)縣級(jí)聯(lián)社發(fā)展實(shí)際，采?。ǎ┑脑瓌t，加強(qiáng)督導(dǎo)，推動(dòng)縣級(jí)聯(lián)社建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
發(fā)生案件和重大違規(guī)問(wèn)題，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，指定（）名領(lǐng)導(dǎo)人員具體負(fù)責(zé)案件的查辦工作。
下列哪項(xiàng)屬于并表監(jiān)管的目的？（）
認(rèn)真排查員工行為對(duì)有不良行為及不良行為傾向的人員及時(shí)約見(jiàn)談話，并對(duì)其行為包括（）小時(shí)以外的行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。
下列哪些機(jī)構(gòu)的人員全部屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任職資格管理對(duì)象？（）
以下不屬于保證案件查處工作順利進(jìn)行“四定”措施的是（）
加強(qiáng)存款賬戶預(yù)留印鑒管理，落實(shí)各項(xiàng)賬戶管理規(guī)定，實(shí)行按（）換人對(duì)賬制度。
以下不屬于對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督要求的有（）
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行處罰的種類有哪幾種？（）
嚴(yán)格遵守案件和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報(bào)。