單項(xiàng)選擇題2005年《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理（）項(xiàng)原則。

A.8
B.10
C.11
D.12


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1.單項(xiàng)選擇題2003年《銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出合規(guī)部門的設(shè)置規(guī)則，詳細(xì)闡述了銀行業(yè)（）

A.“合法方面的目標(biāo)”
B.“合規(guī)方面目標(biāo)”
C.“人員設(shè)置要求”
D.“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)流程”

2.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)不是合規(guī)實(shí)踐的基本指標(biāo)（）

A.制度有效覆蓋率
B.風(fēng)險(xiǎn)有效揭示率、控制率
C.違規(guī)盡責(zé)免責(zé)率
D.年度違規(guī)率

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查方式包括（）兩種。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.日常檢查和專項(xiàng)檢查
C.實(shí)地檢查和非實(shí)地檢查
D.日常監(jiān)控和專項(xiàng)檢查

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查工作應(yīng)遵循“（）、有效”原則。

A.獨(dú)立
B.客觀
C.公正
D.以上均是

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)向監(jiān)管部門報(bào)送的材料，應(yīng)注重審核以下幾點(diǎn)（）

A.事項(xiàng)的報(bào)送是否符合程序
B.事項(xiàng)的報(bào)送是否符合監(jiān)管部門的要求
C.報(bào)送事項(xiàng)對(duì)民生銀行的影響，在存在不利影響時(shí)，應(yīng)采取的措施
D.以上均是