多項(xiàng)選擇題在按照規(guī)定對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施時(shí)，還應(yīng)當(dāng)核對(duì)代理人的身份證明文件，登記代理人的（）。

A.姓名或者名稱
B.聯(lián)系方式
C.身份證明文件的種類和號(hào)碼
D.職業(yè)。


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2.多項(xiàng)選擇題在向境外匯出資金時(shí)，在匯兌憑證或者國(guó)際業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)中應(yīng)做到如下幾點(diǎn)：（）

A.登記留存匯款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、住所和收款人的姓名、住所等信息
B.向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、住所等信息
C.因匯款人未在我*行開(kāi)戶而無(wú)法登記其賬號(hào)的，可登記并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供用以確定該筆匯款的唯一標(biāo)識(shí)號(hào)，如交易流水號(hào)、匯款編號(hào)等。
D.境外收款人住所不明確的，可登記接收匯款的境外機(jī)構(gòu)所在地名稱。

3.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)在為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上或外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）

A.進(jìn)行客戶身份識(shí)別，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.上述業(yè)務(wù)通過(guò)代辦人辦理的，應(yīng)同時(shí)核對(duì)代辦人和戶主的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記代辦人的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查。
D.無(wú)需登記代辦人信息。

4.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)在為單位客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)于機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體及其他組織等各類機(jī)構(gòu)客戶，應(yīng)按照監(jiān)管的要求，做到如下（）

A.有客戶經(jīng)理的盡職調(diào)查即可
B.勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則
C.按照規(guī)定開(kāi)展客戶身份識(shí)別、身份資料保存等工作
D.確?？蛻羯矸葙Y料真實(shí)、完整和有效。

5.多項(xiàng)選擇題客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)做到以下要求（）

A.了解保管箱的實(shí)際使用人
B.了解保管箱的戶主
C.按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

最新試題

外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型：判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)

題型：判斷題

實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型：判斷題

個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址

題型：判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型：判斷題

交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型：判斷題

客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途

題型：判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題