多項(xiàng)選擇題基金業(yè)務(wù)發(fā)展中應(yīng)注意的問題()

A.基金客戶數(shù)、基金定投客戶數(shù)有較大的提升空間
B.基金銷售壓力增大,認(rèn)、申購量出現(xiàn)萎縮
C.同業(yè)占比較高
D.電子渠道基金交易占比與同業(yè)領(lǐng)先者相比還有較大差距


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1.單項(xiàng)選擇題應(yīng)將()作為日常投資者教育宣傳材料置備于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)供投資人閱覽。

A.《投資人風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)書》
B.《中國建設(shè)銀行證券投資基金投資人權(quán)益須知》
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

2.單項(xiàng)選擇題基金銷售業(yè)務(wù)人員要向客戶客觀介紹基金產(chǎn)品和市場,這充分揭示()

A.基金投資風(fēng)險(xiǎn)
B.基金類型
C.基金風(fēng)格
D.基金經(jīng)理

3.單項(xiàng)選擇題債券型基金最少()資產(chǎn)投資于債券。

A.0.5
B.0.6
C.0.7
D.0.8

4.單項(xiàng)選擇題股票型基金最少()資產(chǎn)投資于股票。

A.0.5
B.0.6
C.0.7
D.0.8

5.單項(xiàng)選擇題()的發(fā)展理念是基金行業(yè)的共識。

A.投資人利益至上
B.基金公司利益至上
C.銀行利益至上
D.銷售人員利益至上

最新試題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人除依法取得報(bào)酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列債券屬于無保證債券的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題