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單項選擇題金融機構(gòu)開展預防和打擊恐怖融資工作時，履行義務中不包括哪一項（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別
C.保存客戶身份資料和交易記錄
D.報告大額交易

1.單項選擇題以下哪個不是制定《華夏銀行反洗錢和反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》所用的法律（）。

A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》

2.單項選擇題（）風險子項是指金融機構(gòu)應衡量客戶及其實際受益人、實際控制人的國籍、注冊地、住所、經(jīng)營所在地與洗錢及其他犯罪活動的關(guān)聯(lián)度，并適當考慮客戶主要交易對手方及境外參與交易金融機構(gòu)的地域風險傳導問題。

A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）

3.單項選擇題（）風險子項是指金融機構(gòu)應當對各項金融業(yè)務的洗錢風險進行評估，制定高風險業(yè)務列表，并對該列表進行定期評估、動態(tài)調(diào)整。

A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）

4.單項選擇題（）風險子項是指金融機構(gòu)應評估行業(yè)、身份與洗錢、職務犯罪等的關(guān)聯(lián)性，合理預測某些行業(yè)客戶的經(jīng)濟狀況、金融交易需求，酌情考慮某些職業(yè)技能被不法分子用于洗錢的可能性。

A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）

5.單項選擇題跨境開展客戶盡職調(diào)查難度大，不同國家（地區(qū)）的監(jiān)管差異又可能直接導致反洗錢監(jiān)控漏洞產(chǎn)生，金融機構(gòu)應重點結(jié)合（）風險，關(guān)注客戶是否存在單位時間內(nèi)多次涉及抗跨境異常交易報告等情況。

A.行業(yè)風險
B.業(yè)務風險
C.地域風險
D.職業(yè)風險

6.單項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）、支付清算業(yè)務和基金銷售業(yè)務的機構(gòu)履行有關(guān)反洗錢義務。

A.匯兌業(yè)務
B.結(jié)算業(yè)務
C.理財業(yè)務
D.保險業(yè)務

7.單項選擇題反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法收集金融機構(gòu)報送的反洗錢信息，分析評估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況，根據(jù)評估結(jié)果采取相應的（）、限期整改等監(jiān)管措施的行為。

A.行政處罰
B.風險預警
C.經(jīng)濟處罰
D.風險評估

8.單項選擇題中國人民銀行負責對（）執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行非現(xiàn)場監(jiān)管。

A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險公司總部
C.全國性金融機構(gòu)總部
D.各家證券公司總部

9.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)應根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場監(jiān)管工作目標和對非現(xiàn)場監(jiān)管資料的（）。

A.分析指標
B.審核方案
C.考評辦法
D.分析內(nèi)容

10.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話后，中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員應填寫（）。

A.《約見金融機構(gòu)高級管理人員談話通知書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》