A.D銀行未打印股權(quán)轉(zhuǎn)讓流入控制信息表
B.D銀行未嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定開立資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶
C.200萬美元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未完成外國投資者收購中方股權(quán)出資確認(rèn)登記
D.D銀行為C辦理的結(jié)匯業(yè)務(wù)，不符合境內(nèi)直接投資相關(guān)規(guī)定
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A.客戶尚可流入額度為USD150萬，不得超額辦理資本金流入
B.2014年3月備用金累計結(jié)匯達(dá)USD15萬，文件規(guī)定以備用金方式結(jié)匯每月累計不得超過USD10萬
C.A公司經(jīng)營范圍為電子產(chǎn)品，并非投資性企業(yè)，不得將資本金結(jié)匯所得人民幣資金用于境內(nèi)股權(quán)投資
D.2014年5月10日結(jié)匯時，A公司累計結(jié)匯額與該資本金賬戶已付匯（含境內(nèi)劃轉(zhuǎn)）金額之和達(dá)到賬戶貸方累計發(fā)生額為190萬，達(dá)到95%，須對4月10日結(jié)匯發(fā)票進(jìn)行真?zhèn)魏蓑?yàn)，否則不得結(jié)匯
A.未能嚴(yán)格審核證券公司外幣證券客戶交易結(jié)算資金賬戶資金來源
B.超范圍辦理賬戶收支
C.將證券自有外匯資金與客戶交易結(jié)算資金混同使用
D.違反了證監(jiān)會《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知》第四款“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的B股保證金賬戶只能用于與B股交易有關(guān)的資金，股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付"
A.境內(nèi)A企業(yè)既是擔(dān)保申請人也是反擔(dān)保人
B.境內(nèi)A銀行是擔(dān)保人
C.境外B企業(yè)是被擔(dān)保人
D.境外銀行是擔(dān)保受益人
A.結(jié)匯劃轉(zhuǎn)誤入經(jīng)常項(xiàng)目賬戶
B.國內(nèi)外匯貸款、進(jìn)口押匯、打包貸款不可以結(jié)匯
C.劃出憑證未注明資金性質(zhì)
D.不能劃入他行該企業(yè)賬戶
A.未在相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中打印股權(quán)轉(zhuǎn)讓流入控制信息表，查看企業(yè)可流入額度
B.銀行應(yīng)根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓流入控制信息表為其辦理帳戶開立
C.未辦理外國投資者收購中方股權(quán)出資確認(rèn)登記的資金不得結(jié)匯使用
D.A銀行的操作并不存在問題
最新試題
駐華使領(lǐng)館外交人員辦理個人購結(jié)匯及存取款業(yè)務(wù)時，不受有關(guān)限額限制。
服務(wù)貿(mào)易外匯收支包括服務(wù)貿(mào)易、收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移三類。
國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在符合外匯管理部門有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)的前提下，可以根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行規(guī)避性境外衍生工具交易。
銀行不得為"關(guān)注名單"內(nèi)的個人辦理電子銀行個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，通過柜臺辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)比照超過年度總額的結(jié)售匯要求審核相關(guān)證明材料。
個人在5日內(nèi)從同一外匯儲蓄賬戶5次以上（含）提取接近等值1萬美元外幣現(xiàn)鈔視為個人分拆結(jié)售匯行為。
境內(nèi)個人從境外獲得的遺產(chǎn)資金收入可以直接存入儲蓄賬戶。
個人經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下經(jīng)營性外匯收入可以進(jìn)入外匯儲蓄賬戶。
境內(nèi)個人年度總額內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目非經(jīng)營性結(jié)售匯和境外個人年度總額內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目非經(jīng)營性結(jié)匯可通過電子銀行辦理。
境內(nèi)公司境外上市募集資金可調(diào)回對應(yīng)的境內(nèi)專用賬戶或存放境外專用賬戶。
服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下的退匯業(yè)務(wù)，因特殊原因無法原路退回的，可不退回原賬戶，但必須退回原主體。