單項(xiàng)選擇題以下信息不屬于法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)身份基本信息的是()。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.經(jīng)營(yíng)范圍
C.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名
D.注冊(cè)資本


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1.單項(xiàng)選擇題以下信息不屬于自然人客戶(hù)身份基本信息的是()。

A.聯(lián)系方式
B.工作單位地址
C.身份證件的有效期限
D.年齡

2.單項(xiàng)選擇題可疑交易特征“長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。”中所指的“長(zhǎng)期”和“大量”分別是指()。

A.1年以上單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.5年以上單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.1年以上單筆低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
D.5年以上單筆或者累計(jì)高于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題如果一筆交易既符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)又符合可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)該()。

A.僅報(bào)大額交易報(bào)告
B.僅報(bào)可疑交易報(bào)告
C.大額和可疑交易合并同時(shí)上報(bào)
D.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《刑法》,單位犯洗錢(qián)罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)任人員()。

A.處三年以下有期徒刑或拘役
B.處十年以下有期徒刑或拘役
C.處五年以下有期徒刑或拘役
D.處五年以上十年以下有期徒刑或拘役

最新試題

如果該公司在辦理票據(jù)掛失止付前,可以?huà)焓У钠睋?jù)款項(xiàng)被冒領(lǐng),其造成的資金損失由誰(shuí)負(fù)責(zé)?

題型:?jiǎn)柎痤}

在為已與溫州銀行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),只要確保已保存的客戶(hù)身份資料、信息符合《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,溫州銀行可不再重復(fù)留存客戶(hù)的身份資料或信息。()

題型:判斷題

反洗錢(qián)大額交易的標(biāo)準(zhǔn)中所指的“累計(jì)”是按雙邊累計(jì)的。()

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行作為賬戶(hù)的監(jiān)督管理部門(mén),同時(shí)又是反洗錢(qián)主管部門(mén),其在履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶(hù)身份資料和交易信息,可以用于賬戶(hù)管理等相關(guān)職能的監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及交易時(shí)間長(zhǎng)、交易筆數(shù)多的情況,可選取其任一段時(shí)間及交易加以反映。()

題型:判斷題

一次性金融服務(wù)是指為客戶(hù)提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等方面的金融服務(wù)。()

題型:判斷題

外地常設(shè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶(hù)必須向銀行出具應(yīng)出具其外地政府主管部門(mén)的批文。()

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)須報(bào)送本機(jī)構(gòu)客戶(hù)的結(jié)算賬戶(hù)與該客戶(hù)的證券第三方存管賬戶(hù)間發(fā)生的符合大額上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的大額轉(zhuǎn)賬交易。()

題型:判斷題

代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定保存代理國(guó)際匯款業(yè)務(wù)交易的客戶(hù)身份資料和交易記錄,保存期限為5年。()

題型:判斷題

A公司申請(qǐng)辦理的銀行承兌匯票應(yīng)支付的手續(xù)費(fèi)是多少?

題型:?jiǎn)柎痤}