A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
C.風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
D.運(yùn)營(yíng)“三大集中”
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A.保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提高經(jīng)營(yíng)效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實(shí)施
B.《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)——內(nèi)部控制和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)》的頒布實(shí)施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實(shí)施
D.《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項(xiàng)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范的頒布實(shí)施
A.新框架并沒(méi)有改變1992年舊框架關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念和核心內(nèi)容
B.新框架對(duì)舊框架的原則、目標(biāo)等概念和指引進(jìn)行了更新和改進(jìn)
C.新框架反映了近年來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的演變、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和其他利益相關(guān)者的期望
D.新框架相比舊框架的五要素，提出了八要素
A.1986年頒布的《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》
B.1996年頒布的《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)——內(nèi)部控制和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)》
C.1999年修訂的《會(huì)計(jì)法》
D.2001年頒布的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》
A.內(nèi)部環(huán)境
B.信息與溝通
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。