A.內規(guī)建設應當明確規(guī)章制度的制定流程
B.內規(guī)建設需要把握好激勵與約束的關系，設計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內規(guī)建設要建立定期后續(xù)評估機制
D.內規(guī)建設首先需要外規(guī)內化，無須考慮機構自身特點，要全面內化
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A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經營管理活動的前提與基礎
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
A.外規(guī)跟進
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓
D.合規(guī)監(jiān)測
A.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經營目標
B.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等在工作對象與內容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理的全過程，審計通常側重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應避免可能導致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經營決策權
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
重大關聯交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。