A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機(jī)構(gòu)層面、風(fēng)險(xiǎn)層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面
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A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點(diǎn)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程
A.合規(guī)管理與審計(jì)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象
C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)配合合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，而審計(jì)側(cè)重于事后
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)只需要專注于自身工作，無(wú)需考量合規(guī)問(wèn)題
B.獨(dú)立開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不需要與合規(guī)部門(mén)溝通聯(lián)系
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)需與合規(guī)管理部門(mén)建立協(xié)作機(jī)制
D.合規(guī)管理部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。