A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會
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A.擴(kuò)大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測
A.《內(nèi)部控制評價問卷》
B.《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計前問卷》
C.《測試模板》
D.《事實確認(rèn)書》
A.評價目標(biāo)與工作任務(wù)
B.進(jìn)度安排
C.人員組織
D.問題整改標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。